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      普爾頓環(huán)保主辦券商南京證券執(zhí)業(yè)中違規(guī) 收警示函

      放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2020-01-15 18:25:43    瀏覽次數(shù):86
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      新浪財(cái)經(jīng)訊 1月13日,江蘇證監(jiān)局披露對(duì)南京證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。江蘇證監(jiān)局對(duì)南京證券作為昆明普爾頓環(huán)保科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)普爾頓環(huán)保)主辦券商的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)

      新浪財(cái)經(jīng)訊 1月13日,江蘇證監(jiān)局披露對(duì)南京證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

      江蘇證監(jiān)局對(duì)南京證券作為昆明普爾頓環(huán)??萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)普爾頓環(huán)保)主辦券商的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下問(wèn)題:

      (一)在對(duì)普爾頓環(huán)保固定資產(chǎn)盡職調(diào)查過(guò)程中,未就固定資產(chǎn)及折舊等相關(guān)情況詢(xún)問(wèn)普爾頓環(huán)保會(huì)計(jì)人員。

      (二)未實(shí)施詢(xún)問(wèn)普爾頓環(huán)保稅務(wù)負(fù)責(zé)人的盡職調(diào)查工作,對(duì)發(fā)生在盡職調(diào)查期間的普爾頓環(huán)保固定資產(chǎn)補(bǔ)繳增值稅的情況未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

      (三)在普爾頓環(huán)保應(yīng)收類(lèi)、應(yīng)付類(lèi)款項(xiàng)的盡職調(diào)查過(guò)程中,未訪談普爾頓環(huán)保的客戶(hù)和供應(yīng)商,對(duì)于2014年的各類(lèi)款項(xiàng),未取得并核對(duì)會(huì)計(jì)師審計(jì)詢(xún)證函回函,抽查的2014年度應(yīng)收、應(yīng)付類(lèi)款項(xiàng)的客戶(hù)數(shù)量及金額比例均不高。

      (四)在核實(shí)股東股權(quán)的合法性和真實(shí)性時(shí),未詢(xún)問(wèn)公司會(huì)計(jì)人員,對(duì)實(shí)物出資情況未詢(xún)問(wèn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。

      (五)在普爾頓環(huán)保未按期披露2016年年報(bào)、面臨終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)期間,南京證券持續(xù)督導(dǎo)工作的有效性不高,未能督促普爾頓環(huán)保及時(shí)披露2016年年報(bào)、處置終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)。在普爾頓環(huán)保被終止掛牌后,未能派員參加普爾頓環(huán)保審議《關(guān)于股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌及投資者保護(hù)措施的議案》等重要議案的2016年年度股東大會(huì),未能有效督促普爾頓環(huán)保做好投資者(股東)溝通工作。

      以上事實(shí)有書(shū)面說(shuō)明、工作底稿資料及有關(guān)人員詢(xún)問(wèn)記錄等證據(jù)證明。

      上述情形不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)主辦券商盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)的要求,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六條、第五十四條的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定,決定對(duì)南京證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

       
      關(guān)鍵詞: 普爾 環(huán)保 南京 盡職 掛牌
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