《電鰻快報(bào)》 趙超/文
2021年8月，興業(yè)證券(601377.SH)發(fā)布《配股公開發(fā)行證券預(yù)案》，公司擬以實(shí)施本次配股方案得股權(quán)登記日(配股股權(quán)登記日)收市后得股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股配售不超過3股得比例向全體股東配售。若以興業(yè)證券截至2021年6月30日得總股本66.97億股為基數(shù)測(cè)算，本次配售股份數(shù)量不超過20.09億股。
興業(yè)證券公司本次配股募集資金總額預(yù)計(jì)為不超過140億元(具體規(guī)模視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)情況而定)，扣除發(fā)行費(fèi)用后擬全部用于增加公司資本金，補(bǔ)充營運(yùn)資金，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足居民財(cái)富管理需求，全面提升公司得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)。
11月9日，證監(jiān)會(huì)出具了《華夏證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見通知書--關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司配股申請(qǐng)文件得反饋意見 》(212838號(hào))。11月30日，興業(yè)證券發(fā)布《關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司配股申請(qǐng)文件反饋意見得回復(fù)》。(簡(jiǎn)稱配股反饋意見回復(fù))
《電鰻快報(bào)》研究《配股反饋意見回復(fù)》發(fā)現(xiàn)，興業(yè)證券曾因違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，被罰款43萬元。
此外，興業(yè)證券控股子公司興證國際證券作為原告，因證券交易合同糾紛，在2021年立案得數(shù)量高達(dá)15起。
多次被處罰
《電鰻快報(bào)》注意到，2018年1月1日至上述反饋意見回復(fù)出具之日，興業(yè)證券及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，多次被處罰。
2021年7月，興業(yè)證券因未按規(guī)定識(shí)別客戶身份、未按規(guī)定開展持續(xù)得客戶身份識(shí)別，被華夏人民銀行福州中心支行處以43萬元罰款，處罰依據(jù)是《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。興業(yè)證券采取了以下整改措施：公司已按期繳納了罰款43萬元;公司于2021年5月21日向華夏人民銀行福州中心支行提交了整改方案報(bào)告，并于2021年11月12送了《關(guān)于落實(shí)反洗錢執(zhí)法檢查得半年度整改進(jìn)度報(bào)告》， 公司推進(jìn)反洗錢內(nèi)部控制體系建設(shè)，完成了客戶身份識(shí)別等核心義務(wù)方面整改工作，后續(xù)將在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成剩余問題整改工作。
2021年7月22日，華夏人民銀行福州中心支行出具了《華夏人民銀行福州中心支行關(guān)于反洗錢合規(guī)情況得意見》，認(rèn)為該項(xiàng)行政處罰不屬于人民銀行系統(tǒng)重大處罰。根據(jù)《華夏人民銀行行政處罰程序規(guī)定》第十三條規(guī)定，該行政處罰事項(xiàng)不涉及責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證，且罰款金額未達(dá)到較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)(即華夏人民銀行中心支行決定得 50萬元以上(含 50萬元)罰款)，不構(gòu)成重大行政處罰。
2019年7月，興證國際資管被香港稅務(wù)局處以3000元港幣得罰款，處罰事由為：未在指定期限內(nèi)遞交2013/14課稅年度及2016/17課稅年度得報(bào)稅表。
2018年5月至2021年9月，興業(yè)證券子公司及營業(yè)部被相關(guān)稅務(wù)主管部門分別處以100元至400元罰款，處罰事由為：未在規(guī)定期限內(nèi)申報(bào)相關(guān)稅收。
子公司頻頻訴訟追款
《電鰻快報(bào)》注意到，在2021年，興業(yè)證券控股子公司興證國際證券，因證券交易合同糾紛，頻頻通過訴訟方式追款。
興證國際證券與鴻鵠資本有限公司(下稱鴻鵠資本 )、鄧俊杰得證券交易合同糾紛，于2021年4月30日立案。2015年7月，鴻鵠資本在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向鴻鵠資本提供保證金貸款;鄧俊杰承諾對(duì)相關(guān)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2021年4月30日，因債務(wù)人鴻鵠資本未按約定償還證券交易融資負(fù)債，擔(dān)保人鄧俊杰未按約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請(qǐng)求鴻鵠資本及鄧俊杰共同償還欠款1.23億港元及利息、訟費(fèi)等。2021年10月22日，香港特別行政區(qū)高等法院作出判決，鴻鵠資本、鄧俊杰應(yīng)償還興證國際證券 1.23億港元及利息、訴訟費(fèi)等。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計(jì)量，截至2021年6月30日，計(jì)提 6274.48萬港元。
興證國際證券與蘇桂新得證券交易合同糾紛，于2021年4月23日立案。2018年1月，蘇桂新在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向蘇桂新提供保證金貸款。2021年4月23日，因債務(wù)人蘇桂新未按約定償還證券交易融資負(fù)債，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請(qǐng)求蘇桂新償還欠款3099.92萬港元及利息、訟費(fèi)等。目前，該案件處于審理中。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計(jì)量，截至2021年6月30日，計(jì)提2191.04萬港元。
此外，興證國際證券與孟竹得證券交易合同糾紛于2021年5月25日立案。2018年1月，孟竹在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向孟竹提供保證金貸款。2021年5月25日，因債務(wù)人孟竹未按約定償還證券交易融資負(fù)債，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請(qǐng)求孟竹償還欠款1984.80萬港元及利息、訟費(fèi)等。目前，該案件審理中。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計(jì)量，截至2021年6月30日，計(jì)提1355.03萬港元。
《電鰻快報(bào)》根據(jù)興業(yè)證券《配股反饋意見回復(fù)》統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，興證國際作為原告，因證券交易合同糾紛在2021年立案得數(shù)量高達(dá)15起。
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