證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-040
一、重要提示
本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細閱讀半年度報告全文。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次半年報的董事會會議
非標(biāo)準(zhǔn)審計意見提示
□ 適用 √ 不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
3、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
注：上述股東王征與公司獨立董事王征女士重名，非同一人。
4、控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
5、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。
6、在半年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況
□ 適用 √ 不適用
三、重要事項
影響公司半年度經(jīng)營業(yè)績的主要因素如下：
1、行業(yè)情況
公司所處的射頻器件制造業(yè)位于通信產(chǎn)業(yè)鏈的上游，交付的產(chǎn)品經(jīng)過設(shè)備集成商的集成后最終安裝于移動運營商投資建設(shè)的移動基站中，而移動基站屬于通信網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)設(shè)施，其投資規(guī)模和速度與各國對通信產(chǎn)業(yè)的支持力度息息相關(guān)，所以射頻器件制造業(yè)的行業(yè)規(guī)模最終取決于通信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)速度和各國的支持力度。
報告期內(nèi)，全球4G和5G網(wǎng)絡(luò)依然同步投資建設(shè)，但受新冠肺炎疫情影響，各國政府及運營商對通信產(chǎn)業(yè)資本支出持不同態(tài)度，部分國家經(jīng)濟階段性停擺和衰退的情況繼續(xù)發(fā)生，暫時推遲了通信產(chǎn)業(yè)資本資出，部分國家希望通過通信產(chǎn)業(yè)投資刺激或拉動經(jīng)濟。國內(nèi)方面，根據(jù)工業(yè)和信息化部公布的數(shù)據(jù)——截至今年6月末，移動電話基站總數(shù)達948萬個，比上年末凈增17萬個。其中，4G基站總數(shù)為584萬個，占比為61.6%；5G基站總數(shù)96.1萬個，其中1-6月新建19萬個。工業(yè)和信息化部計劃今年新建5G基站60萬個以上，由此可見，報告期內(nèi)，國內(nèi)5G基站建設(shè)未達預(yù)期。2021年7月18日，我國廣電及我國移動48萬站的5G 700M無線網(wǎng)主設(shè)備集中采購招標(biāo)結(jié)果正式公布；2021年8月1日，我國電信及我國聯(lián)通24.2萬站的2.1GHz 5G SA建設(shè)工程無線主設(shè)備聯(lián)合集中采購招標(biāo)結(jié)果正式公布。上述集采落地將對公司所處的行業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈帶來催化和提振。
2、國際貿(mào)易摩擦影響
報告期內(nèi)，國際政治、經(jīng)濟形勢日益復(fù)雜，中美貿(mào)易摩擦持續(xù)反復(fù)，外國政府對我國科技企業(yè)繼續(xù)加壓。同時，由于受到來自外國政府的影響，全球有數(shù)量不少的國家選擇放棄使用我國移動通信設(shè)備集成商的5G網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，這些對公司所處的市場環(huán)境及產(chǎn)業(yè)鏈亦產(chǎn)生了一定的影響。
3、競爭格局
3G/4G 時代，通信基站主要采用傳統(tǒng)金屬腔體濾波器，5G 時代Massive MIMO（大型矩陣天線技術(shù)）和有源天線技術(shù)的運用使陶瓷介質(zhì)濾波器成為構(gòu)造基站AAU 的重要技術(shù)方案之一。伴隨著移動通信技術(shù)的迭代演進，原老牌射頻器件廠商在技術(shù)、質(zhì)量、交付、成本、響應(yīng)及服務(wù)等方面的全方位競爭依然激烈，同時，隨著陶瓷介質(zhì)濾波器的大規(guī)模應(yīng)用，以往主營介質(zhì)材料的廠商也加入了5G濾波器的競爭，且部分競爭對手亦通過資本市場融資，行業(yè)格局重新洗牌。
4、內(nèi)部運營
報告期內(nèi)，面對上述復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境，公司管理層帶領(lǐng)全體員工主動適應(yīng)市場變化，積極修煉內(nèi)功，繼續(xù)深耕通信射頻器件業(yè)務(wù)，實現(xiàn)了公司穩(wěn)步發(fā)展。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入871,729,152.17元，同比增長25.84%，其中發(fā)往國外產(chǎn)品的營業(yè)收入307,660,598.07元，同比增長207.83%；公司實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤129,209,418.78元，同比增長61.26%。
（1）市場拓展及技術(shù)突破方面
報告期內(nèi)，公司繼續(xù)保持與客戶的密切溝通，主要客戶關(guān)系進一步強化，對老客戶新業(yè)務(wù)進行深度挖掘，與傳統(tǒng)的濾波器業(yè)務(wù)形成合力，更大程度地向客戶突顯核心戰(zhàn)略供應(yīng)商應(yīng)有的價值。
報告期內(nèi)，公司重點突破寬頻方面的技術(shù)，主要應(yīng)用在4G、5G，共站使用，多T多R，研發(fā)中心成立多個不同領(lǐng)域的攻關(guān)團隊，從設(shè)計到生產(chǎn)全面攻克，取得了客戶認可，在廣電700M和電聯(lián)項目上均獲得了較好的市場份額。
報告期內(nèi)，公司重點開拓了微波天線和AFU市場。微波天線已經(jīng)本地建廠，圍繞客戶物流輻射范圍，依托和整合優(yōu)化當(dāng)?shù)貙I(yè)供應(yīng)鏈，保證和提升產(chǎn)品的成本和物流優(yōu)勢，大部分口徑天線投入生產(chǎn)和批量交付；在此基礎(chǔ)上將協(xié)同、配合客戶研發(fā)、導(dǎo)入更多系列產(chǎn)品；AFU已經(jīng)在客戶端取得重大突破，并加大了人才投入和產(chǎn)品范圍，建立了測試場。同時，海外客戶介質(zhì)波導(dǎo)濾波器進入小批量認證階段。
另外，公司在環(huán)形器、結(jié)構(gòu)件、5G抗干擾器件、陶瓷等多個新業(yè)務(wù)方面持續(xù)發(fā)力，正式成為多個新客戶的供應(yīng)商，同時部分新業(yè)務(wù)進入核心客戶資源池并進入產(chǎn)品開發(fā)測試驗證階段，部分新業(yè)務(wù)進入了投標(biāo)階段，獲取了正式訂單。
（2）成本管控方面
報告期內(nèi)，公司所面臨的市場競爭依然激烈，同時受全球政治、經(jīng)濟及新冠肺炎疫情等因素影響，公司主要原材料（鋁錠、銅、銀板、錫、鋼等大宗金屬原材料及化工、電子元器件等物料）價格、國際物流運輸價格出現(xiàn)大幅上漲，導(dǎo)致公司成本壓力大幅上升。公司基于客戶價格目標(biāo)反向推動成本目標(biāo)，加大了費用管控和優(yōu)化力度，通過目標(biāo)導(dǎo)向牽引、業(yè)務(wù)改善推進、人員定編管理等措施，從設(shè)計方案優(yōu)化、BOM材料、生產(chǎn)工序與工藝等方面全流程降成本，推進內(nèi)部運營改善，提升公司產(chǎn)品競爭力。
報告期內(nèi)，公司持續(xù)加大自動化整線投入，復(fù)制多臺成熟的關(guān)鍵工序設(shè)備，有效降低了人力成本，提高了產(chǎn)品質(zhì)量；自動調(diào)試設(shè)備持續(xù)大量投入并開始批量使用，降低了對調(diào)試人員的依賴。
（3）彈性安全供應(yīng)鏈構(gòu)建方面
報告期內(nèi)，面對外部壓力，公司與客戶、供應(yīng)商積極溝通，及時關(guān)注市場需求變化，加強長周期物料風(fēng)險備料，并持續(xù)推動內(nèi)部進行物料的補充、優(yōu)化、替換，以應(yīng)對海外政治與疫情的不確定性，保障供應(yīng)鏈安全。同時，供應(yīng)鏈加強精細化管理，優(yōu)化交付效率，保障產(chǎn)品及時穩(wěn)定交付，提高交付彈性。
（4）合規(guī)治理及人才激勵方面
報告期內(nèi)，公司以證監(jiān)會部署的上市公司治理自查活動為契機，進一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)控制度建設(shè)，強化內(nèi)控體系運行監(jiān)督，完善風(fēng)險控制體系，并推行了新一期股權(quán)激勵計劃，推動公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
（5）對外投資方面
報告期內(nèi)，公司依托產(chǎn)業(yè)基金在ICT等賽道繼續(xù)布局，長沙華業(yè)高創(chuàng)、蘇州深信華遠及恒睿三號已完成對光彩芯辰（浙江）科技有限公司、上海眼控科技股份有限公司、芯河半導(dǎo)體科技（無錫）有限公司、四川神光石英科技有限公司、蘇州科韻激光科技有限公司、珠海智融科技有限公司、福瑞泰克（浙江）智能科技有限公司、隨機漫步（上海）體育科技有限公司、武漢市聚芯微電子有限責(zé)任公司等項目的投資。
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
董事長 楊紅
二二一年八月十三日
證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-041
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
第七屆董事會第四次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第四次會議分別于2021年8月3日、2021年8月6日以電子郵件方式發(fā)出會議通知、補充會議通知及相關(guān)議案，于2021年8月13日上午9：30在武漢市江夏區(qū)藏龍島科技園九鳳街5號公司4號樓3樓1號會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。應(yīng)參加本次會議的董事9名，實際參加會議的董事9名（因新冠肺炎疫情防控原因，副董事長吳昊先生、董事孟凡博先生、鐘偉剛先生、獨立董事王征女士、馬洪先生、唐斌先生以通訊的方式參加本次會議），公司全體監(jiān)事和高級管理人員列席了會議，會議由董事長楊紅女士主持。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。與會的董事經(jīng)過認真審議，通過了以下決議：
一、審議通過了《公司2021年半年度報告及其摘要》；
表決結(jié)果：本議案以9票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2021年半年度報告全文》登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2021年半年度報告摘要》同時刊登于公司指定信息披露媒體《》、《證券日報》、《我國證券報》、《上海證券報》。
二、審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》；
主要內(nèi)容：
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司2019年第一次臨時股東大會授權(quán)，董事會同意因公司2021年年度權(quán)益分派方案實施完畢，對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格進行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整完成后，公司股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由5.25元/股調(diào)整為5.10元/股。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》。
表決結(jié)果：董事楊紅女士、朱暉先生、鐘偉剛先生為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象，董事夏勇先生為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留權(quán)益授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。
上述4名關(guān)聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關(guān)聯(lián)董事5名，本議案以5票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
公司獨立董事、監(jiān)事會分別對此項議案出具了獨立意見、審核意見，意見內(nèi)容同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
公司聘請的本次股權(quán)激勵計劃的獨立財務(wù)顧問太平洋證券股份有限公司對此項議案發(fā)表了專業(yè)意見，《太平洋證券股份有限公司關(guān)于武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整,首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就之獨立財務(wù)顧問報告》同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
公司聘請的本次股權(quán)激勵計劃的專項法律顧問國浩律師（武漢）事務(wù)所對此項議案發(fā)表了專業(yè)意見，《國浩律師（武漢）事務(wù)所關(guān)于武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整及第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就之法律意見書》同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
三、審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》；
主要內(nèi)容：
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司2019年第一次臨時股東大會授權(quán)，董事會認為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期可行權(quán)的條件已滿足，公司86名激勵對象在第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為421.20萬份（實際行權(quán)數(shù)量以我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記為準(zhǔn)），行權(quán)價格為5.10元/股。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。
表決結(jié)果：董事楊紅女士、朱暉先生、鐘偉剛先生為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。
上述3名關(guān)聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關(guān)聯(lián)董事6名，本議案以6票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
四、審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》；
主要內(nèi)容：
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司2019年第一次臨時股東大會授權(quán)，董事會認為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期可行權(quán)的條件已滿足，公司10名激勵對象在第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為52.92萬份（實際行權(quán)數(shù)量以我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記為準(zhǔn)），行權(quán)價格為5.10元/股。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。
表決結(jié)果：董事夏勇先生為公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象，對本議案進行了回避表決。
上述關(guān)聯(lián)董事回避后，參加本議案表決的非關(guān)聯(lián)董事8名，本議案以8票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
五、審議通過了《關(guān)于向銀行申請授信額度并給予相應(yīng)授權(quán)的議案》；
主要內(nèi)容：
根據(jù)公司目前的實際經(jīng)營情況和業(yè)務(wù)安排，董事會同意公司向相關(guān)商業(yè)銀行申請總額人民幣3.9億元的綜合授信額度，主要用于流動資金貸款、銀行承兌匯票的開立及貼現(xiàn)、保函等信貸業(yè)務(wù)，授信額度有效期自簽署授信協(xié)議之日起一年。同時，授權(quán)公司董事長簽署相關(guān)法律文件。
單位：億元
表決結(jié)果：本議案以9票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
根據(jù)《公司章程》關(guān)于董事會決策權(quán)限的規(guī)定，本議案經(jīng)董事會審議通過后即生效。
六、審議通過了《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；
主要內(nèi)容：
隨著外部市場環(huán)境的變化，董事會同意公司增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計不超過790萬元，即增加2021年度向武漢正維電子技術(shù)有限公司采購原材料（接收處理機相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)服務(wù)）日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計不超過790萬元。
具體內(nèi)容詳見公司同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》。
表決結(jié)果：本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)董事孟凡博先生回避后，參加本議案表決的非關(guān)聯(lián)董事8名，本議案以8票贊同、0票反對、0票棄權(quán)獲得通過。
公司獨立董事對該事項發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，意見內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
董 事 會
二二一年八月十六日
證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-045
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
第七屆監(jiān)事會第四次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆監(jiān)事會第四次會議分別于2021年8月3日、2021年8月6日以電子郵件方式發(fā)出會議通知、補充會議通知及相關(guān)議案，于2021年8月13日以通訊方式召開。應(yīng)參加本次會議的監(jiān)事3名，實際參加會議的監(jiān)事3名，會議由監(jiān)事會主席李艷華女士主持。會議召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。與會的監(jiān)事經(jīng)過認真審議，通過了以下議案：
一、以三票同意、零票反對、零票棄權(quán)審議通過了《公司2021年半年度報告及其摘要》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：董事會編制和審核武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司 2021年半年度報告的程序符合法律、行政法規(guī)和我國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容 真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏。
二、以三票同意、零票反對、零票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司因2021年年度權(quán)益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格進行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整完成后，2019年股票期權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格為5.10元/股。上述調(diào)整履行了必要的審核程序，符合公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》以及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。
《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》全文登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
三、以三票同意、零票反對、零票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》；
公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司首次授予的86名激勵對象行權(quán)資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件，同意公司為首次授予的86名激勵對象辦理第二個行權(quán)期的421.20萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》全文登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
四、以三票同意、零票反對、零票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》；
公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司預(yù)留授予的10名激勵對象行權(quán)資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》設(shè)定的預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件，同意公司為預(yù)留授予的10名激勵對象辦理第二個行權(quán)期的52.92萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
五、以三票同意、零票反對、零票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》；
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：本次增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的決策程序符合相關(guān)法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，依據(jù)市場公允價格確定交易價格，遵循了公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意本次增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項。
《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告》全文登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
監(jiān) 事 會
二二一年八月十六日
證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-043
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分及預(yù)留授予部分
第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告
特別提示：
1、公司 2019年股票期權(quán)激勵計劃中首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，可行權(quán)的激勵對象共86人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為421.20萬份，占目前公司總股本比例為0.62%；預(yù)留授予部分股票期第二個行權(quán)期行權(quán)條件亦已成就，可行權(quán)的激勵對象共10人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為52.92萬份，占目前公司總股本比例為0.08%；首次授予部分與預(yù)留授予部分股票期權(quán)的行權(quán)價格皆為 5.10元/股。
2、本次行權(quán)采用集中行權(quán)模式。
3、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。
4、本次行權(quán)事宜需向深圳證券交易所、我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請辦理相關(guān)手續(xù)，屆時將另行披露行權(quán)結(jié)果公告，敬請投資者注意。
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“武漢凡谷”）2019年股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，經(jīng)第七屆董事會第四次會議審議通過，符合行權(quán)條件的96名激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為474.12萬份，行權(quán)價格為5.10元/股，現(xiàn)對相關(guān)事項說明如下：
一、本次激勵計劃已履行的決策程序和批準(zhǔn)情況
1、2019年1月29日，公司召開第六屆董事會第十五次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第六次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于<公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》。同時，第六屆董事會第十五次（臨時）會議審議通過了《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開公司2019年第一次臨時股東大會的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃>之法律意見書》。
2、公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，公示期為自2019年1月30日起至2019年2月12日止。在公示期內(nèi)，公司未收到任何員工對于本次激勵對象的異議，并于2019年2月15日披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
3、2019年2月20日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于<公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。
4、2019年2月21日，公司披露了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
5、2019年3月1日，公司召開第六屆董事會第十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第七次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，鑒于1名激勵對象（佘文明）在知悉公司籌劃股權(quán)激勵計劃事項后至公司公開披露股權(quán)激勵計劃期間存在買賣股票的行為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第三十八條規(guī)定，該激勵對象不再具備激勵資格。根據(jù)《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定和公司2019年第一次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對本次激勵計劃授予的激勵對象及授予數(shù)量進行調(diào)整，調(diào)整后公司首次授予的激勵對象人數(shù)由88人調(diào)整為87人，首次授予的股票期權(quán)由798.00萬份調(diào)整為792.00萬份；預(yù)留權(quán)益由112.00萬份調(diào)整為118.00萬份。除上述調(diào)整外，其他條款未作任何改動。經(jīng)董事會審議確定2019年3月1日為股票期權(quán)的首次授予日，授予股票期權(quán)792.00萬份，行權(quán)價格為6.40元/股，激勵對象為87人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實。獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)授予相關(guān)事項>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項>之法律意見書》。
6、2019年4月10日，公司完成了《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》所涉及的股票期權(quán)的首次授予登記工作。2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予完成的股票期權(quán)權(quán)益數(shù)量為792.00萬份，激勵對象為87人。
7、2019年5月30日，公司召開第六屆董事會第二十次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十一次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。經(jīng)董事會審議確定2019年5月30日為股票期權(quán)的預(yù)留權(quán)益授予日，授予股票期權(quán)118.00萬份，行權(quán)價格為6.40元/股，激勵對象為11人。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予事項>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留權(quán)益授予>之法律意見書》。
8、2019年7月4日，公司完成了《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》所涉及的股票期權(quán)的預(yù)留授予登記工作。2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予完成的股票期權(quán)權(quán)益數(shù)量為118.00萬份，激勵對象為11人。
9、2021年6月4日，公司召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十五次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案。因公司實施2018、2019年度權(quán)益分派方案、激勵對象離職等原因，董事會同意對本次激勵計劃的行權(quán)價格、數(shù)量進行調(diào)整，并注銷部分股票期權(quán)。本次調(diào)整完成后，公司股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)剩余的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為1,053.60萬份，其中首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為936萬份，激勵對象調(diào)整為86人；預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為117.60萬份，激勵對象調(diào)整為10人；行權(quán)價格由6.40元/股調(diào)整為5.25元/股。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整，注銷部分股票期權(quán)及第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、期權(quán)數(shù)量、注銷部分股票期權(quán)及首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件>之法律意見書》。
10、2021年8月5日，公司召開第六屆董事會第二十七次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案，獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就事項>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件>之法律意見書》。
11、2021年8月13日，公司召開第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，獨立財務(wù)顧問出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整,首次授予部分及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就>之獨立財務(wù)顧問報告》，律師事務(wù)所出具了《關(guān)于<武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格調(diào)整及第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就>之法律意見書》。
二、本次實施的激勵計劃內(nèi)容與已披露的激勵計劃存在差異的說明
1、2021年6月4日，公司召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議和第六屆監(jiān)事會第十五次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的議案》等議案。具體情況如下：
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》、《2019年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)公司2019年第一次臨時股東大會授權(quán)，同意因公司實施2018、2019年度權(quán)益分派方案、激勵對象離職等原因，對2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格、數(shù)量進行調(diào)整，并注銷部分期權(quán)。
鑒于原激勵對象胡丹（首次授予激勵對象，授予股票期權(quán)數(shù)量12萬份）、羅愛國（預(yù)留授予激勵對象，授予股票期權(quán)數(shù)量20萬份）因個人原因離職，根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，對上述兩名不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計32萬份予以注銷。本次注銷完成后，公司本次股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)剩余的股票期權(quán)數(shù)量為878萬份，激勵對象調(diào)整為96人，其中首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為780萬份，激勵對象調(diào)整為86人；預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為98萬份，激勵對象調(diào)整為10人。
公司因2018年年度權(quán)益分派方案、2019年年度權(quán)益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格、數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整完成后，公司股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)剩余的股票期權(quán)數(shù)量由878萬份調(diào)整為1,053.60萬份，其中首次授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為936萬份，預(yù)留授予股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為117.60萬份，行權(quán)價格由6.40元/股調(diào)整為5.25元/股。
2、2021年8月13日，公司召開第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》。具體情況如下：
鑒于公司2021年年度權(quán)益分派方案已實施完畢，根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，故而對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格進行調(diào)整，首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格由5.25元/股調(diào)整為5.10元/股。
上述調(diào)整及注銷情況詳見公司分別于2021年6月5日、2021年6月16日、2021年8月16日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、數(shù)量及注銷部分股票期權(quán)的公告》、《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格調(diào)整完成以及部分股票期權(quán)注銷完成的公告》、《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告》。
除上述調(diào)整以外，本次實施的股權(quán)激勵計劃與已披露的激勵計劃不存在差異。
三、本次激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明
（一）首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明
1、首次授予部分股票期權(quán)第二個等待期已屆滿
本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：
經(jīng)核查，董事會認為：公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》首次授予期權(quán)登記完成日為2019年4月10日，第二個等待期已于2021年4月9日屆滿，可以進行行權(quán)安排。
2、首次授予部分股票期權(quán)行權(quán)條件成就情況說明
綜上所述，董事會認為：公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中設(shè)定的首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)事宜。
（二）預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明
1、預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個等待期已屆滿
本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下表所示：
經(jīng)核查，董事會認為，公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》預(yù)留授予期權(quán)登記完成日為2019年7月4日，第二個等待期已于2021年7月3日屆滿，可以進行行權(quán)安排。
2、預(yù)留授予部分股票期權(quán)行權(quán)條件成就情況說明
綜上所述，董事會認為：公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中設(shè)定的預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)事宜。
四、本次行權(quán)股票來源及行權(quán)具體安排
（一）首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的具體安排
1、股票期權(quán)簡稱：凡谷JLC1
2、股票期權(quán)代碼：037810
3、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票
4、根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的股票數(shù)量為獲授股票期權(quán)總數(shù)的45%。本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為421.20萬份，激勵對象共計86名，具體情況如下：
注：實際行權(quán)數(shù)量以我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記為準(zhǔn)。《武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單》詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
5、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價格為5.10元/股。
若激勵對象在行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整。
6、可行權(quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；
（4）我國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其她期間。
7、本次行權(quán)方式為集中行權(quán)。
（二）預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的具體安排
1、股票期權(quán)簡稱：凡谷JLC2
2、股票期權(quán)代碼：037829
3、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票
4、根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的股票數(shù)量為獲授股票期權(quán)總數(shù)的45%。本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為52.92萬份，激勵對象共計10名。具體情況如下：
注：實際行權(quán)數(shù)量以我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記為準(zhǔn)。《2019年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單》詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。
五、參與激勵的董事、高級管理人員在本公告日前6個月買賣公司股票情況
上述參與本次激勵計劃的董事、高級管理人員將遵守《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于董事、高級管理人員禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定，在本次激勵計劃行權(quán)期內(nèi)合法行權(quán)。
六、本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響
本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會產(chǎn)生重大影響，本次激勵計劃期權(quán)行權(quán)完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
七、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃
公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)及預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)所募集資金存儲于行權(quán)專戶，用于補充公司流動資金。
八、激勵對象繳納個人所得稅的資金安排和繳納方式
激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代收代繳的方式。
九、不符合條件的股票期權(quán)處理方式
1、符合行權(quán)條件的激勵對象必須在計劃規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，在行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得轉(zhuǎn)入下個行權(quán)期，該部分股票期權(quán)自動失效，由公司注銷。
2、不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)將由公司注銷。
十、本次股票期權(quán)行權(quán)對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
首次授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的激勵對象人數(shù)為86人，股票期權(quán)總量為421.20萬份；預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)的激勵對象人數(shù)為10人，股票期權(quán)總量為52.92萬份，共計可行權(quán)期權(quán)數(shù)量為474.12萬份。本次行權(quán)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的 A 股普通股股票，如果本次可行權(quán)期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將增加474.12萬股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體影響以經(jīng)會計師審計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
在可行權(quán)日之前，公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價值計入當(dāng)期的管理費用，同時計入資本公積中的其他資本公積，在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實際行權(quán)數(shù)量，確認股本和股本溢價，同時將等待期內(nèi)確認的與本次實際行權(quán)數(shù)量對應(yīng)的 “資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—股本溢價”。
2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)及預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)不會對公司當(dāng)年財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
十一、獨立董事意見
公司層面2021年度業(yè)績已達到考核目標(biāo)，且首次授予的86名激勵對象、預(yù)留授予的10名激勵對象個人考核結(jié)果均為優(yōu)秀、優(yōu)良或合格，根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》等規(guī)定的可行權(quán)條件，公司股權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期的可行權(quán)所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件、個人層面績效考核條件均已達成，且公司及激勵對象均未發(fā)生公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形。
本次行權(quán)符合公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，激勵對象符合行權(quán)的資格條件，其作為本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司為首次授予的86名激勵對象、預(yù)留授予的10名激勵對象分別辦理第二個行權(quán)期的421.20萬份、52.92萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
十二、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會對激勵對象名單進行核查后認為，公司首次授予的86名激勵對象、預(yù)留授予的10名激勵對象行權(quán)資格合法有效，滿足公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》設(shè)定的首次授予部分及預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件，同意公司為首次授予的86名激勵對象、預(yù)留授予的10名激勵對象分別辦理第二個行權(quán)期的421.20萬份、52.92萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
十三、法律意見書結(jié)論性意見
國浩律師（武漢）事務(wù)所認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次行權(quán)價格調(diào)整及本次行權(quán)事項均已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次行權(quán)價格調(diào)整系基于股東大會的授權(quán)，且履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司《激勵計劃（草案）》規(guī)定的首次授予部分及預(yù)留授予部分股票期權(quán)的第二個行權(quán)期的行權(quán)條件均已成就，可以按照《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進行行權(quán)；公司本次行權(quán)安排符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
十四、獨立財務(wù)顧問結(jié)論性意見
獨立財務(wù)顧問太平洋證券股份有限公司認為：截至報告出具日，武漢凡谷本次股票期權(quán)激勵計劃調(diào)整已獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)和授權(quán)；武漢凡谷和本期行權(quán)的激勵對象符合公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)所必須滿足的條件，且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。公司本期行權(quán)事項尚需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進行信息披露和向深圳證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
十五、備查文件
1、公司第七屆董事會第四次會議決議；
2、公司第七屆監(jiān)事會第四次會議決議；
3、公司獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見；
4、國浩律師（武漢）事務(wù)所出具的法律意見書；
5、太平洋證券股份有限公司出具的獨立財務(wù)顧問報告。
證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-044
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告
一、增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的基本情況
（一）增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易概述
1、增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計概述
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月25日召開第七屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，根據(jù)日常生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，公司及子公司預(yù)計2021年度將與關(guān)聯(lián)方武漢協(xié)力信機電設(shè)備有限公司、武漢正維電子技術(shù)有限公司、武漢協(xié)力精密制造有限公司、湖北梵谷昕泉農(nóng)林生態(tài)旅游有限公司、湖北惠風(fēng)房地產(chǎn)有限公司、武漢衍煕微器件有限公司、武漢光目科技有限公司發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易金額預(yù)計不超過2,272.50萬元，其中預(yù)計2021年度向武漢正維電子技術(shù)有限公司（以下簡稱“正維電子”）采購原材料（特種電源、功放模塊等）不超過160萬元。具體內(nèi)容詳見公司披露于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號：2021-017）。
隨著外部市場環(huán)境的變化，公司增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計不超過790萬元，即增加2021年度向正維電子采購原材料（接收處理機相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)服務(wù)）日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計不超過790萬元。
2、審議情況
公司于2021年8月13日召開第七屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“股票上市規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，表決時，關(guān)聯(lián)董事孟凡博先生進行了回避。公司獨立董事對此關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表了事前認可意見以及同意的獨立意見。
根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，該議案勿需提交股東大會審議。
（二）預(yù)計增加的2021年度日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額
單位：人民幣萬元
二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
（一）基本情況
武漢正維電子技術(shù)有限公司，法定代表人：孟慶南；統(tǒng)一社會信用代碼：9142010074477923XX；注冊資本：人民幣8,000萬元；住所地：洪山東湖開發(fā)區(qū)關(guān)東工業(yè)園3號地塊；主營業(yè)務(wù)：通訊、電子、計算機軟件開發(fā)、研制、技術(shù)服務(wù)；通信設(shè)備、電子器件制造；儀器儀表、計算機、電子元器件零售兼批發(fā)；通信網(wǎng)絡(luò)安裝；貨物進出口、技術(shù)進出口、代理進出口（不含國家禁止或限制進出口的貨物或技術(shù)）；最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計，精確到萬元）：截至2021年6月30日，公司總資產(chǎn)為人民幣4,945萬元，凈資產(chǎn)為人民幣1,724萬元，主營業(yè)務(wù)收入為人民幣1,500萬元，凈利潤為人民幣-889萬元。經(jīng)在我國執(zhí)行信息公開網(wǎng)失信被執(zhí)行人目錄查詢，武漢正維電子技術(shù)有限公司不屬于“失信被執(zhí)行人”。
（二）與上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司控股股東、實際控制人孟慶南先生、王麗麗女士合計間接持有正維電子70%的股份，且孟慶南先生擔(dān)任該公司執(zhí)行董事；公司董事孟凡博先生間接持有正維電子15%的股份；該關(guān)聯(lián)法人符合《股票上市規(guī)則》10.1.3條第三項規(guī)定的情形。
（三）履約能力分析
根據(jù)對正維電子歷年與公司簽訂合同的執(zhí)行情況跟蹤檢查，對方嚴格依約履
行合同義務(wù)，對公司的款項不存在形成壞賬的可能性，因此，此項關(guān)聯(lián)交易不存在重大履約風(fēng)險。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
公司考慮到正維電子擁有接收處理機完善、優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)鏈及成熟的軟件開發(fā)能力，且從質(zhì)量可控，優(yōu)化研發(fā)開發(fā)成本的角度出發(fā)，擬從正維電子采購接收處理機相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)服務(wù)。
公司與正維電子之間購銷商品按照客觀、公平、公正的原則，以市場價格為定價根據(jù)，交易價格公允，按照每批采購訂單金額單次簽署購銷合同，并根據(jù)實際發(fā)生的金額結(jié)算。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
上述增加預(yù)計關(guān)聯(lián)交易是公司日常性交易，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的正常所需，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營，促進公司發(fā)展。上述交易符合公開、公平、公正的原則，沒有損害公司的利益，對公司本期以及未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果無不利影響。公司沒有因上述交易對關(guān)聯(lián)人形成依賴，也沒有對公司的獨立性構(gòu)成影響。
五、獨立董事意見
（一）獨立董事的事前認可意見
公司獨立董事王征女士、馬洪先生、唐斌先生事前已查閱了《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》相關(guān)資料，同意提交公司第七屆董事會第四次會議審議。
（二）獨立董事的獨立意見
此次增加 2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計屬于公司日常關(guān)聯(lián)交易行為，符合公司發(fā)展和日常經(jīng)營。交易價格遵循市場公允原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害股東、特別是中小股東和公司利益的情形。公司董事會在審議此項議案時，關(guān)聯(lián)董事回避表決，其表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。因此，我們同意上述增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項。
六、備查文件
（一）第七屆董事會第四次會議決議；
（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見；
（三）與日常關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的其他文件。
證券代碼：002194 證券簡稱：武漢凡谷 公告編號：2021-042
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的公告
武漢凡谷電子技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月13日召開了第七屆董事會第四次會議和第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，現(xiàn)對有關(guān)事項公告如下：
二、本次激勵計劃調(diào)整行權(quán)價格的情況
1、調(diào)整事由
公司于2021年5月18日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配的預(yù)案》；2021年5月24日，公司發(fā)布了2021年年度權(quán)益分配實施公告，以673,177,106股（公司現(xiàn)時總股本676,339,106股扣除回購專用賬戶現(xiàn)時持有股份3,162,000股）為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5元（含稅），不送紅股，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2021年5月28日，除權(quán)除息日為：2021年5月31日。根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，若激勵對象在行權(quán)前有派息事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整。
2、調(diào)整過程
如前所述，鑒于公司2021年年度權(quán)益分派方案已實施完畢，故對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整如下：
P=Po-V
其中：Po為調(diào)整前的行權(quán)價格；V 為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于1。
調(diào)整后首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格=5.25元/股-0.15元/股=5.10元/股
根據(jù)公司2019年第一次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項，經(jīng)公司董事會審議通過即可，無需再次提交股東大會審議。
三、本次調(diào)整對公司的影響
本次調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。
四、獨立董事意見
本次調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格事項，在公司2019年第一次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中相關(guān)事項的規(guī)定，且履行了必要的程序。因此，我們同意公司本次調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格事項。
五、監(jiān)事會意見
2021年8月13日，公司召開第七屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司因2021年年度權(quán)益分派方案實施完畢，故而對公司2019年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格進行相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整完成后，2019年股票期權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)的行權(quán)價格為5.10元/股。上述調(diào)整履行了必要的審核程序，符合公司《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》以及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情況。
六、法律意見書結(jié)論性意見
七、獨立財務(wù)顧問結(jié)論性意見
八、備查文件
